北陸銀行は平成２４年１２月７日，デリバティブ販売等に関する業務の適切性確保のため，法令遵守（コンプライアンス）態勢の強化等を求める業務改善命令を金融庁から受けました（銀行法２６条１項に基づく行政処分）。
→ 北陸銀行への処分内容（北陸財務局）
上記によると，北陸銀行がデリバティブ商品に関して作成するヒアリングシート等について，当初の目的に反し，多くの店舗で，多くの行員が，長期間にわたり，行内規則を逸脱した事務取扱を行っているとの指摘されています。
また，親会社サイトを見ると，取引先とのデリバティブ訴訟で信憑性を指摘された書類（北陸銀行所定のヒアリングシート）について，既に取り受けていた他の書類の社名ゴム印部分のコピーを切り貼りして作成し（＝有印私文書偽造），裁判所に提出した（＝同行使）ことが判明，別件でも同様の扱いが発覚した，という事実関係に基づく処分であり，銀行員がデリバティブ紛争，訴訟において，重大な刑事犯罪行為を犯したようです。
